2024年09月26日 13:23:02
2024年9月24日，江西证监局披露了对国盛证券曾任董事长裘强的行政处罚信息。
行政监管措施决定书显示，国盛证券存在接管前未如实报告股东持股比例情况，违反了《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第十条第二款、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。裘强作为时任国盛证券有限责任公司董事长，负有责任。
据此，江西证监局决定：认定裘强为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
年内多次被罚
面包财经根据监管部门通报统计，今年以来国盛证券已收到监管部门开出的多张罚单。
2024年7月26日，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。
同日行政执法信息显示，国盛证券存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。马跃进作为公司时任总裁、相关股票质押项目的审批高管，负有责任，自本监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。此外，唐国根等多人因同事由被罚。
2024年3月15日，国盛证券有限责任公司烟台长江路证券营业部存在以下问题：一是个别员工在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议，未提示潜在的投资风险。二是未将员工实际使用的手机号码纳入公司员工行为监测系统。上述问题反映出你营业部未严格规范从业人员执业行为，合规管理不到位，山东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。